×
生活垃圾焚燒發(fā)電是目前城市生活垃圾處理減量化、無(wú)害化和資源化的最優(yōu)選擇，項目相對穩定的現金流和收益率以及較成熟的商業(yè)模式，使生活垃圾焚燒發(fā)電項目獲得了投資者的青睞。然而，生活垃圾焚燒發(fā)電項目在項目前期開(kāi)發(fā)、特許經(jīng)營(yíng)合同簽署、工程建設、運營(yíng)管理以及項目終止退出過(guò)程均可能面臨各類(lèi)法律風(fēng)險，陽(yáng)光時(shí)代生態(tài)環(huán)境事業(yè)部結合長(cháng)期為生活垃圾焚燒發(fā)電等固廢處理項目服務(wù)的經(jīng)驗，對生活垃圾焚燒發(fā)電項目中涉及的典型法律問(wèn)題進(jìn)行了梳理分析，以期為企業(yè)規范運作，有效防范風(fēng)險提供參考。
本期探討的主題是生活垃圾焚燒發(fā)電企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“垃圾發(fā)電企業(yè)”）爐渣委托處理合同管理中的典型法律風(fēng)險。
爐渣是城市生活垃圾焚燒過(guò)程中產(chǎn)生的一種固體廢物，及時(shí)處理爐渣是垃圾發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)安全和環(huán)保合規的基本要求，也成為企業(yè)一項日常重要工作。隨著(zhù)工業(yè)資源綜合利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及固體廢物污染防治管理要求的進(jìn)一步嚴格，垃圾發(fā)電企業(yè)對外委托處理爐渣過(guò)程中不斷涌現出新的法律問(wèn)題。就此，我們針對爐渣委托處理合同管理過(guò)程中的相關(guān)典型問(wèn)題和注意要點(diǎn)梳理如下：
1.招標或競價(jià)等采購文件中需合理設置受托方的資格條件及合作方式
由于爐渣具有一定的綜合利用價(jià)值，實(shí)務(wù)中，垃圾發(fā)電企業(yè)大多會(huì )采用“出售”的方式處理爐渣，通過(guò)競價(jià)方式選擇受讓方并由受讓方購買(mǎi)爐渣后自主進(jìn)行利用，通過(guò)爐渣銷(xiāo)售，在給本企業(yè)帶來(lái)一定經(jīng)濟利益的同時(shí)實(shí)現爐渣處理的目的。然而無(wú)論是“出售”還是“委托處理”，都應遵守《固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020年修正，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“固廢法”）中“委托他人運輸、利用、處置工業(yè)固體廢物”的規定要求。
固廢法第三十七條規定，產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位委托他人運輸、利用、處置工業(yè)固體廢物的，應當對受托方的主體資格和技術(shù)能力進(jìn)行核實(shí)，依法簽訂書(shū)面合同，在合同中約定污染防治要求。因此垃圾發(fā)電企業(yè)在委托處理爐渣時(shí)，應當對受讓方是否具有爐渣利用或處理的技術(shù)能力進(jìn)行必要核實(shí)并做出相應安排。
當然，我們理解，固廢法并未限定只有具有處理技術(shù)能力的才可作為爐渣的受讓方。實(shí)務(wù)中，中標的受讓方不具體負責處理，實(shí)際交由具有技術(shù)能力的合作單位（常見(jiàn)的如集團內其他關(guān)聯(lián)公司）來(lái)具體處理利用的情況并不少見(jiàn)。對于此種合作方式，我們理解，如果受讓方不具有具體技術(shù)能力，但其至少應確保實(shí)際與垃圾發(fā)電企業(yè)交接和處理爐渣的合作單位（即真正的受托處置方）具有相應的技術(shù)能力，并由其按照固廢法對受托方的要求與垃圾發(fā)電企業(yè)配合做好爐渣的轉移和處理等工作。
因此，招標或競價(jià)文件及爐渣委托處理合同文本中要整體設定爐渣銷(xiāo)售項目的中標方及其合作單位（真正的受托處置方）的技術(shù)能力要求和配合義務(wù)，并相應設定違約責任及救濟機制。
2.定期且適當地做好受托方技術(shù)能力的核查工作
固廢法第三十七條要求產(chǎn)廢單位對受托方的主體資格和技術(shù)能力進(jìn)行核實(shí)，但未明確核實(shí)的具體標準。從謹慎角度，我們建議垃圾發(fā)電企業(yè)在受托方提交的爐渣綜合利用項目環(huán)評文件和批復的基礎上，結合項目驗收文件（尤其是環(huán)保驗收文件）以及排污登記信息，適當核實(shí)項目實(shí)際運行是否與環(huán)評文件和批復相符，必要時(shí)宜有現場(chǎng)考察。
需要注意的是，對于受托方技術(shù)能力的核實(shí)工作不僅僅限于招標采購環(huán)節，由于爐渣委托處理往往需要長(cháng)期持續，對于垃圾發(fā)電企業(yè)而言，確保爐渣交付處理的受托單位是具有相應技術(shù)能力的主體，是其作為產(chǎn)廢單位在固廢法下的法定義務(wù)，因此，在整個(gè)合同履行期間，垃圾發(fā)電企業(yè)應當定期做好對受托方技術(shù)能力的核實(shí)工作，并保留相關(guān)核實(shí)工作的痕跡和憑證。
此外，雖然固廢法第三十七條第二款規定了受托方應將利用、處置情況告知產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位，但我們仍建議垃圾發(fā)電企業(yè)在爐渣委托處理合同中同時(shí)約定受托方的報告義務(wù)及違約責任，以更有效地約束受托方合規處理利用爐渣，同時(shí)，一定程度上也有利于垃圾發(fā)電企業(yè)掌握受托方處理能力的狀況，降低環(huán)保法律風(fēng)險。
3.合理設置爐渣價(jià)格的調整機制
爐渣的市場(chǎng)價(jià)格通常會(huì )根據其利用價(jià)值及市場(chǎng)供需情況等發(fā)生變化，實(shí)務(wù)中，爐渣銷(xiāo)售一般會(huì )簽訂較為長(cháng)期的合同。因此，如果合同中對爐渣價(jià)格未約定靈活的調價(jià)機制，則履行期間，如果爐渣市場(chǎng)價(jià)格上漲，垃圾發(fā)電企業(yè)單方主張調價(jià)就會(huì )缺少合同依據，容易產(chǎn)生履約糾紛。
因此，為確保爐渣處理工作的順利開(kāi)展，我們建議在爐渣委托處理合同中約定靈活的調價(jià)機制，包括調整周期、價(jià)格的確定機制等關(guān)鍵要素。由于爐渣并不像煤炭、鋼鐵等大宗商品有相對正式的價(jià)格信息公開(kāi)渠道，因此，爐渣價(jià)格通過(guò)何種方式確定需有雙方認可的明確且可操作的定價(jià)機制，避免調價(jià)爭議。
4.合同中應明確受讓方及實(shí)際利用方的污染防治要求
爐渣委托處理合同中，受讓方的義務(wù)不僅僅限于按時(shí)足額支付爐渣款，還包括其（及其合作單位）應依法合規地處理或利用爐渣，確保垃圾發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)安全和環(huán)保合規，因此爐渣委托處理合同中應當明確受讓方（及其合作單位）的相關(guān)污染防治要求，并設定相應的違約責任。
需要提醒，固廢法第三十七條規定產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位委托他人運輸、利用、處置工業(yè)固體廢物的，應當依法簽訂書(shū)面合同，在合同中約定污染防治要求。因此，爐渣委托處理合同中的受托方污染防治要求條款，不僅是合同條款中雙方權利義務(wù)完整性的需要，也是遵守固廢法的合規要求。此外，如果實(shí)際需由受讓方的合作方來(lái)處理或利用爐渣的，從規范角度，垃圾發(fā)電企業(yè)與該合作方之間的委托文件中亦應有此安排。
5.合同中應充分考慮提前終止合作等救濟機制
爐渣委托處理合同通常期限較長(cháng)，一旦受托方無(wú)法正常履約，特別是出現諸如技術(shù)能力不（再）符合規定的情形時(shí)，如果繼續委托處理，垃圾發(fā)電企業(yè)不僅存在被行政處罰的風(fēng)險，而且一旦發(fā)生環(huán)境污染事件，垃圾發(fā)電企業(yè)作為委托方還應承擔連帶賠償責任。由于技術(shù)能力的恢復通常非一朝一夕之事，因此，對于垃圾發(fā)電企業(yè)而言，受托方不滿(mǎn)足固廢法及相關(guān)法律法規要求的技術(shù)能力時(shí)，很可能需要及時(shí)終止合作并更換合格的單位。
但是，固廢法對受托方技術(shù)能力的要求，并不代表垃圾發(fā)電企業(yè)在受托方不（再）符合技術(shù)能力要求時(shí)就當然享有相應的合同權利，如提前終止合同的權利。首先，還應視爐渣委托處理合同中是否有明確約定。如未有明確約定，則需結合合同的法定解除條件去判斷處理，大多數情況下，相比清晰明確的約定解除而言，通過(guò)法定解除方式解除合同往往有一定滯后性，從而影響垃圾發(fā)電企業(yè)及時(shí)終止合作，限于被動(dòng)并增加法律風(fēng)險。
因此，我們建議，爐渣委托處理合同中應對受托方違反約定情況下的救濟機制予以充分考慮，例如對于受托方出現處理能力或處理結果不符合法律規定或合同約定的情形下合同的“去向”，以確保垃圾發(fā)電企業(yè)能夠及時(shí)妥善處理不合規問(wèn)題，減少法律風(fēng)險。此外，垃圾發(fā)電企業(yè)自身應有處理中斷時(shí)的應急處理預案，包括設置原受托方在新受托方入場(chǎng)之前的臨時(shí)處理保障義務(wù)等等。
綜上所述，爐渣委托處理合同既帶有買(mǎi)賣(mài)交易的內容，又涉及固廢委托處理的本質(zhì)，對垃圾發(fā)電企業(yè)而言，既要關(guān)心買(mǎi)賣(mài)交易項下自身權益的保護，又需要關(guān)注其爐渣處理安排的合規性以及風(fēng)險防范的嚴密性，避免出現因環(huán)保違法而承擔法律責任，甚至產(chǎn)生稅收優(yōu)惠取消等衍生不利影響。建議垃圾發(fā)電企業(yè)結合本單位項目的實(shí)際情況，制訂相對嚴密的交易合同范本，通過(guò)事前審核把關(guān)與事中履約監督的結合，實(shí)現法律風(fēng)險的有效防范。
